《中国企业国际化研发网络构建研究 以后发追赶为视角》何建洪，李林，朱浩著|(epub+azw3+mobi+pdf)电子书下载

图书名称：《中国企业国际化研发网络构建研究 以后发追赶为视角》

【作　者】何建洪，李林，朱浩著

【页 数】 252

【出版社】 北京：光明日报出版社 , 2022.01

【ISBN号】978-7-5194-6096-9

【价 格】95.00

【分 类】企业管理-国际化-研究-中国

【参考文献】 何建洪，李林，朱浩著. 中国企业国际化研发网络构建研究 以后发追赶为视角. 北京：光明日报出版社, 2022.01.

图书封面：

图书目录：

《中国企业国际化研发网络构建研究 以后发追赶为视角》内容提要：

本书以我国企业构建国际化研发网络的必要性、体系设计为主题，以文献研究和探索性案例形成研究前提和假设，应用计量经济分析方法建立动态回归模型、门限效应模型和二元选择模型讨论逆向技术溢出效应的存在性和约束因素，分析国际化研发网络的区位选择和空间布局。

《中国企业国际化研发网络构建研究 以后发追赶为视角》内容试读

第一章绪论

1.1研究背景

1.1.1问题的提出

国际化研发(R&D)网络是指由特定企业主导，通过在海外设立研发机构或

建立研发合作关系而形成的网络，其构建是研发国际化战略的延伸。20世纪80年代以来，为了充分利用全球知识资源、保持技术领先优势、适应全球市场竞争，越来越多的跨国公司将研发机构配置于海外。目前，全球500强公司研发海外化比率已接近40%，其中德国、英国和美国公司的这一比率分别高达66%、60%和31%，微软、西门子、三星等著名公司均建立了庞大的国际化研发网络，成为其实现自主创新战略的坚实基础。近年来，我国企业也在国际化研发网络

的构建中进行了一些尝试，如联想公司通过从BM和谷歌公司收购部分业务以

获取海外技术人才和研发机构；长安公司在意大利、英国等地设立研发机构，但这些研发网络规模十分有限，致使我国企业始终处于研发国际化分工的底端，被排斥在重要的技术联盟之外，制约了其作为后发企业进行创新追赶的步伐。在此背景下，探讨如何激发我国企业设立国际化研发网络，提高研发网络中知识吸收和扩散的效率，推进自主创新战略，提升在国际研发分工体系中的地位，是十分重要而紧迫的课题。

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1.1.2国内外研究现状

(1)企业研发国际化的动因

20世纪80年代至20世纪末，企业研发国际化的动因在于扩散、转移知识和技术，以适应特定海外市场的需要。研发国际化使跨国公司可以利用全球子

公司网络寻找多样化的技术研发投入和替代方案，寻求互补资源，其直接的结果就是增强企业技术/知识存量的多样性(Diversity),母公司还能将相关知识或技术扩散到其他子公司，这构成了企业研发国际化的初始动机（陈岩，2011）。类似地，Mansfield(1979)发现美国公司在国外创建R&D机构的动机是进行技术扩散；Hewitt(1980)得出了类似的结论，认为R&D国际化有利于企业适应当地市场；Patele&Vega(1999)认为跨国公司海外研发机构的功能在于为海外制造性分支机构提供技术支持。

21世纪以来，这一动机发生了重大变化，企业更倾向于通过国际化研发网

络实现知识获取，进而取得技术优势。除了母国技术应用(HBE)外，跨国公司

还尝试着通过国际化的研发投资促进母国技术增加(HBA)(Kuemmerle,1997),应用比较优势，低成本地培育并应用吸收能力（范兆斌，苏晓艳，2008），吸收东道国智力资本存量并将其转化为跨国公司本部具有持续性的创新能力(Pito

M et al,2011)

对于新兴经济体或发展中国家的后发企业，研发国际化还具有更深层次的动机。例如新兴工业化国家企业借由对发达国家企业的技术寻求型并购来实现的研发国际化，其动机在于实现技术追赶和能力更新，实现战略过程中“惊险的

一跃”（吴先明，苏志文，2014）：从对我国企业的经验观察来看，企业国际化研

发更易受到“技术能力”和“市场动机”的双重影响，既可能推动企业的渐进式创新也可能促进颠覆式创新（钟昌标，黄远浙，刘伟，2014），意味着在既有的时空限制下，这些公司正尝试着同时实现“知识搜索利用”和“知识供给”的功能(朱琴，朱雪祎，2008)。但是，有的研究通过比较发达国家与发展中国家的跨国公司在国际化研发中获得创新竞争力的差异，发现发达国家公司在海外研发机构中更多地从事基础研究，而发展中国家公司在海外更多地从事追随性的技术研究，因此后者更难以提升技术竞争力(Awate S,Larsen M,Mudambi R,2015:JR Vollhardt,2013)

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(2)研发国际化与逆向技术溢出

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研发国际化的目标在于提升企业创新竞争力，这种目标的达成在很大程度上依赖于逆向技术溢出和企业的吸收能力禀赋。发达国家跨国公司研发国际化投资的反向技术逆向溢出效应的存在性和重要性已得到充分证实(Filatotchev I,

Strange R,Piesse J,Lien C.2007;赵伟，古广东，何元庆，2006)。Braconier,

Ekholm(2002)还用一个简洁的模型证实了外向研发投资中外国研发存量与母国生产率间的正相关性。有证据表明，即使是发展中国家技术滞后的企业，也可以通过海外投资带来的技术外溢获得领先者的技术(Fosfuri,Motta,2009),但问题在于，这种逆向溢出效应并不总是存在，并不总是能达到预期效果。例如我国企业外向研发投资带来的逆向技术溢出效应与发达国家企业有着显著差异，无论是面向发达工业化经济体、新兴工业化经济体(NEs)或发展中经济体，这

种外向研发投资带来的技术逆向溢出并不一定显著（赵伟，古广东，何元庆，2006;刘明霞，王学军，2009)。

究其原因，在于各种调节性因素的存在。首先，通过逆向溢出获取技术与母国在国际贸易网络中是否具有枢纽地位密切关联（许和连，孙天阳，吴钢，2015)；其次，对于发展中国家，研发投入的强度制约着企业通过逆向溢出获取技术的努力（许和连，孙天阳，吴钢，2015；孙玉涛等，2015）；最后，母国经济体的各吸收能力因素，如人力资本存量、经济结构、金融发展水平和对外开放程度等都具有显著的逆向技术溢出效应的门槛特征（李梅，柳士昌，2012），这就要求不同规模和资源禀赋的企业应选择不同的技术研发国际化战略（陈劲，吴沧澜，景劲松，2004)。

(3)企业国际化研发网络的区位选择与空间布局

总体上看，企业国际化研发的组织模式存在着由单中心、多中心向网络型发展的趋势。1985年至2000年企业间研发跨国合作形式较松散(Alexander&

Gdo,1999),但此后企业致力于构建更有组织的国际化研发组织，倾向于利用不对称信息优势在全球发布研发活动，形成复杂的分工合作网络（范兆斌，苏晓艳，2008)，一个重要的原因是发达国家企业的研发活动开始向发展中国家扩散，使其地理分布分散化(Patel,Pavit,1996),这引发了研究者们应用网络范式研究国际研发合作的兴趣（陈劲，等，2004）。

对于影响国际化研发网络空间布局的因素，部分以结果为导向的研究表明，

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那些具有敏锐洞察力的城市将自身定位于以研发、创新服务为主导功能的国际城市，逐渐成为产业、区域甚至全球知识生产中心、技术资本控制中心或技术交互中心，因此成为企业研发国际化投资的优先选项（刘筱，2013），因此，对企业研发国际化网络空间切入规律的分析可以通过对网络中节点城市的地理格局来展现，并借以形成识别与判定国际研发城市的核心特征指标（黄亮，盛垒，2015)。对于战略决策者而言，企业研发国际化网络节点的选择受到多重因素的共同影响，包括东道国知识要素禀赋和经济地理因素（陈健，徐康宁，2009）、东道国市场规模或者产业优势、大学和研究机构知识溢出的规模，以及投资环境的不确定性及其所带来的交易成本等(Hegde,Hicks,2008;Von Beers,etal,2008;Richards,Yang,2007)

(4)企业国际化研发网络中的关系管理与网络治理

国际化研发投资通常以项目式合作研发、开设独立机构、组成研发联盟等方式开展，无论哪种形式都会构建出国际化研发网络，因此需要强化对合作关系的管理和对合作网络的治理。事实上，企业国际化研发网络是组织边界、地理边界和知识边界(Knowledge Boundaries)共同演化的结果(Davis,Essenhard,2011;Leiponen,Helfat,2011;Liehtenthaler,Vogt,2011;刘洋，魏江，江诗松，2013)。有的时候，国际合作关系网络以联盟的形式表现出来，此时对关系网络的治理就变成了对联盟的治理。相对于直接合资，组建国际研发联盟更能促进中国企业的突破性创新，但这种作用受到联盟既有知识池的约束，从而需要有效的联盟治理（高太山，柳卸林，2016）。

企业倾向于在国际化研发网络中采取什么样的关系管理或网络治理策略与其所受到的资源、环境约束有关。例如，当企业拥有强的技术能力优势时，在国际研发合作中倾向于采取排他性许可；东道国市场吸引力、企业技术多样性与采取排他性许可的倾向间也存在负向关系（熊磊，吴晓波，朱培忠，陈小玲，2014);尤其是在东方新兴工业化国家和地区中，外向研发投资中关系管理决策在很大程度上取决于家族式治理结构、企业所有人风险偏好，以及人际网络基础上的商业文化(Igor Roger,Strange J,Yungchih Lien,2007),典型事例包括三星公司以组织或人员为纽带来拓展国际研发网络，华为公司以资金为纽带以实现国际技术获取（刘凤朝，马逸群，2015）。

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(5)简要评述

第一，总体趋势上，新兴经济体企业研发国际化问题越来越受到关注。对于跨国公司而言，将中国、印度等纳人国际化研发网络有积极效应，有助于降低知识边际产出递减的压力(Jones,2015;Branstet al,2013;Benjamin,2009),同时，构建国际化研发网络也是后发企业创新追赶的重要手段。但不少研究表明，目前我国企业在国际化研发网络中的位置与角色制约了自主创新能力的提升(Lu,Wang,2012;Peng,2012;杨震宁，等，2010)，被动地嵌人国际化研发网络使我国企业有被锁定在价值网络末端的危险，因此需要进一步探讨，在技术能力禀赋、知识基和制度体系都与发达国家存在差异的情境下，新兴经济体企业（尤其是我国企业）应当如何定位研发国际化战略，如何治理合作网络关系，才能规避对外研发合作风险，形成知识汇聚效应。

第二，对于我国企业构建国际化研发网络，部分研究给出了一些相互冲突的结论。例如，虽然不少研究都认为发展中国家跨国公司在国际化研发中应当同时寻求突破性创新和渐进性创新（吴先明，苏志文，2014；钟昌标，黄远浙，刘伟，2014)，但也有研究认为发展中国家企业在海外应当更多从事追随性的技术研究，否则很难提升技术竞争力(AwateS,LarsenM,MudambiR,2015;JR

Vollhardt,2013);有研究认为转型经济体中企业在国内外开展研发活动的网络规模越大，创新绩效越高（魏江，应瑛，刘洋，2013），而另一些研究认为企业

国际研发合作的地域广度与技术创新绩效之间存在非线性的倒U形关系（吴剑

峰，杨震宁，邱永辉，2015)，表明我国企业在构建国际化研发网络的研究中存在一些需要进一步验证的问题。

1.1.3研究价值与意义

从理论上看，新兴经济体实现创新追赶必须进行研发国际合作，但其制度缺失和企业知识存量不足又使这种合作充满风险，形成了后发企业参与研发国际合作的悖论，本研究探讨了我国企业应当如何定位国际研发网络，如何激发国际研发投资的逆向技术溢出，以及如何治理合作网络关系，将在一定程度上丰富后发企业研发国际化理论、丰富我国跨国公司培育的研究。

从实践上看，建立国际化研发网络是跨国公司保持竞争力的重要手段，也是我国企业实现创新追赶的有力举措，本研究探讨了作为后发企业的我国企业

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构建国际化研发网络的时间切入、空间布局，分析网络中技术知识溢出、扩散的路径和效率，有利于企业规避政策及技术能力禀赋约束，形成网络关系管理的操作建议，增强国际研发合作效率，培育具有国际影响力的跨国企业。

1.2研究方法

本研究以我国企业构建国际化研发网络的必要性、体系设计为主题，以文献研究和探索性案例形成研究前提和假设，应用计量经济分析方法建立动态回归模型、门限效应模型和二元选择模型讨论逆向技术溢出效应的存在性和约束因素，分析国际化研发网络的区位选择和空间布局；应用社会网络分析方法分析讨论我国企业国际化研发网络构建中的关系管理与治理问题，明确国际化研发网络构建对于我国企业实现创新追赶、形成具有国际影响力的跨国公司的重大意义，并提出构建网络的动机及目标选择、空间布局和软环境建设方面的政策建议。研究中的主要方法包括：

(1)文献研究法。本书在查阅相关研究文献的基础上，了解研发国际化、后发企业创新追赶、国际化研发网络内技术逆向溢出、知识吸收和扩散等理论，提出理论假设。

(2)“目的性”抽样调查。本书从我国不同行业中抽取有研发国际合作的企业数据，分析其构建国际化研发网络的动机、模式选择，并评价其成效。

(3)探索性案例研究。本书选取微软、三星、华为等成功构建国际研发网络的国际企业，应用文本分析与扎根方法提炼数据，对结果进行竞争性解释，系统分析其研发网络的结构特征、知识吸收和扩散路径。

(4)计量经济模型分析。本书构建动态回归模型、门限效应模型和二元选择模型讨论逆向技术溢出效应的存在性和约束因素，分析国际化研发网络的区位选择和空间布局。

(5)博弈分析。本书构建国际化研发网络各特征值与技术获取间的关系模型，讨论我国企业应选择什么样的合作方式，构建什么规模的合作网络，以及应用市场纽带、资金纽带还是人员纽带维系合作研发关系等问题。

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···试读结束···